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关于组建债券业务承销服务机构库的公告发布时间：2021-11-08

为更好的管理债券承销业务，我公司拟建立债券承销的主承销商库，为达到选取更为优质的主承销商，我公司拟根据相关行业要求选取排名前三十的券商入库备选。公司根据业务发展目前分为4个库，分别是公司债承销机构资源库、企业债承销机构资源库、交易商协会产品承销机构资源库、境外债承销机构资源库。公司各类债券业务实行库内选取，特公告如下：

一、资格要求

1.在中国境内注册并有效存续的金融机构；

2.具有独立法人资格的证券机构、银行；

3.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

4.主承销商具有银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具A类主承销商资格（仅适用于交易商协会产品承销机构资源库）；商业银行需对公司有未使用授信额度。

5.证监会证券公司分类评级：（1）近三年不低于B；（2）近两年不低于A或近三年中连续两年AA；

6.公司、公司控股股东或实际控制人近三年内未发生重大不利变化；

7.在经营活动中二年内没有重大违法记录导致不能承销债券业务的情况。

二、排名情况

（一）公司债承销机构排名情况

2020年公司债承销排名（Wind口径）前30位

序号	公司名称	2019年级别	2020年级别	2021年级别	承销规模
1	中信建投	AA	AA	AA	4,021.35
2	中信证券	AA	AA	AA	2,821.53
3	国泰君安	AA	AA	AA	1,785.56
4	平安证券	AA	AA	AA	1,620.08
5	海通证券	AA	AA	BBB	1,493.95
6	中金公司	AA	AA	AA	1,460.38
7	华泰证券	AA	AA	AA	1,160.29
8	中泰证券	A	AA	A	916.81
9	浙商证券	A	A	A	875.09
10	国信证券	AA	AA	AA	807.72
11	天风证券	AA	A	A	747.00
12	国金证券	A	AA	A	701.42
13	五矿证券	BBB	A	A	626.76
14	光大证券	A	AA	AA	587.41
15	申万宏源	A	AA	AA	569.35
16	财通证券	BBB	A	A	521.06
17	兴业证券	A	A	AA	515.36
18	东吴证券	A	A	A	513.00
19	招商证券	AA	AA	AA	487.95
20	东方证券	A	A	AA	378.81
21	中天国富	A	A	A	304.67
22	东兴证券	A	A	A	303.49
23	国开证券	A	A	A	299.20
24	山西证券	BBB	A	A	297.13
25	中银国际	A	A	A	292.89
26	银河证券	A	AA	AA	240.21
27	华西证券	A	A	A	211.67
28	安信证券	BBB	AA	AA	192.16
29	华创证券	A	A	A	153.17
30	东莞证券	B	A	A	109.05

（二）企业债承销机构排名情况

2020年企业债承销排名（Wind口径）（前30位）

序号	公司名称	2019年级别	2020年级别	2021年级别	承销规模
1	海通证券	AA	AA	BBB	397.27
2	国开证券	A	A	A	326.29
3	中信建投	AA	AA	AA	305.81
4	中信证券	AA	AA	AA	270.09
5	国泰君安	AA	AA	AA	213.18
6	天风证券	AA	A	A	189.90
7	华泰证券	AA	AA	AA	141.24
8	国信证券	AA	AA	AA	104.15
9	五矿证券	BBB	A	A	79.00
10	东方证券	A	A	AA	75.73
11	申万宏源	A	AA	AA	72.16
12	平安证券	AA	AA	AA	71.36
13	兴业证券	A	A	AA	59.76
14	国金证券	A	AA	A	41.04
15	东吴证券	A	A	A	35.30
16	安信证券	BBB	AA	AA	35.30
17	财通证券	BBB	A	A	33.00
18	浙商证券	A	A	A	32.49
19	中泰证券	A	AA	A	32.30
20	光大证券	A	AA	AA	25.64
21	银河证券	A	AA	AA	25.50
22	中金公司	AA	AA	AA	21.20
23	华西证券	A	A	A	19.40
24	中天国富	A	A	A	18.00
25	中银国际	A	A	A	15.05
26	东莞证券	B	A	A	13.60
27	西部证券	B	A	A	11.75
28	华创证券	A	A	A	7.50
29	招商证券	AA	AA	AA	6.25
30	山西证券	BBB	A	A	4.20

（三）交易商协会产品承销机构排名情况

2020年交易商协会承销排名（Wind口径-券商）

序号	公司名称	2019年级别	2020年级别	2021年级别	承销规模
1	中信建投	AA	AA	AA	1,474.73
2	光大证券	A	AA	AA	1,110.35
3	中信证券	AA	AA	AA	1,106.63
4	中金公司	AA	AA	AA	681.62
5	华泰证券	AA	AA	AA	563.37
6	国泰君安	AA	AA	AA	510.87
7	海通证券	AA	AA	BBB	496.54
8	招商证券	AA	AA	AA	443.51
9	国信证券	AA	AA	AA	390.25
10	东方证券	A	A	AA	271.26
11	银河证券	A	AA	AA	243.12

注：（1）其余券商无承销资质或不具备相应承销业绩及案例。（2）商业银行不需参与排名，具备A类主承资格对公司有未使用授信额度均可入库。

（四）境外债承销机构排名情况

2020境外债承销排名（彭博口径）（仅对中资证券公司进行排名统计，前15家承销业绩）

序号	公司名称	2019年级别	2020年级别	2021年级别	美元债
1	海通证券	AA	AA	BBB	6,310.68
2	国泰君安	AA	AA	AA	6,183.47
3	中金公司	AA	AA	AA	5,930.75
4	中信证券	AA	AA	AA	3,912.88
5	东方证券	A	A	AA	1,601.62
6	华泰证券	AA	AA	AA	1,472.04
7	中信建投	AA	AA	AA	1,275.14
8	中泰证券	A	AA	A	1,241.96
9	兴业证券	A	A	AA	1,078.11
10	申万宏源	A	AA	AA	425.99
11	国信证券	AA	AA	AA	413.38
12	招商证券	AA	AA	AA	337.27
13	东兴证券	A	A	A	327.90
14	银河证券	A	AA	AA	274.70
15	东吴证券	A	A	A	198.18

三、报名要求

（一）报送资料要求

1.填写债券业务承销机构入库申请表（详见附件一），如报名单位为地区性分行、分支机构或事业部入库需提供总公司授权文件。

2.提供经加盖公章的营业执照、资质证书、业绩报告、承诺书（详见附件二）等证明材料。

3.同时满足多个债券业务承销机构资源库入库条件的机构可同时申请入库。

（二）报送方式

1.时间：自2021年11月8日开始长期有效。

2.地点：四川省仁寿县迎宾大道仁寿发展大厦B栋6楼

3.联系人：叶老师；邮箱：875744425@qq.com

四、特别申明

（一）报名时间截止后，我公司将对报名单位进行资格审查，通过资格审查的单位将纳入我公司债券业务承销机构资源库，入库名单于XXX公布。

（二）一旦入库就表示接受公告的资格要求，接受公司资源库统一管理，承诺所提供材料的真实性。

（三）我公司不保证入库单位能够获得实际的业务订单，我公司在需要债券业务服务时从资源库中通过随机抽取确定。

（四）本公告解释权归仁寿发展投资集团。

附件：申请表、承诺书

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